בקרב חברות המנהלות סכומי כסף גדולים אצל מנהל תיקי השקעות, קיים צורך ברור במעקב אחר הפעילות המתבצעת בתיק ההשקעות ואחר התנהלותו של מנהל התיקים. צורך זה הינו תולדה של שאלות רבות העולות במהלך עסקים שוטף כגון: